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第六条 【审核原则】本所上市预审核工作遵循公开、公平、公正的原则,对外披露上市预审核申请、流程、进程与结果等信息,接受社会监督。第七条 【回避制度】本所上市预审核工作实行回避制度。审核人员与申请事项存在利益冲突或者潜在利益冲突,可能影响公正履行职责的,应当予以回避。

以创业板ETF中规模最大的华安创业板50ETF为例,该基金今年以来份额总体呈增长趋势,但10月以来显然进入一个新的快速扩张期,份额增长明显提速。数据显示,9月末该基金份额为147.92亿份,但10月来持续增长,至10月18日份额已达到155.61亿份,而这期间A股市场持续下跌,上证指数和创业板指数跌幅均超过了一成。

赵锡军表示,目前银行对于业务开展过程中的职责确定有着明确的规则,这是银行对于业务管理更加精细化的体现。如果银行对不同岗位的职责要求规定得很细致,那么发现问题和差错时就越容易找到对应的岗位与环节,监管部门在监督检查时也更容易将问题与发生问题的环节以及责任人更加直接地联系在一起。

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